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    发布时间:2021-04-07 12:49:23     文章来源:原创     点击量:302

“三坚持 三提升”优化稽核监督质效

2021年以来,霍州农商银行稽核审计部根据省、市、县全年工作要求,结合稽核监督工作重点,全方位实施违规排查与“排雷”,优化稽核监督质效,坚持以“查”为线,以“教、改、健”为点,做到查教、查改、查健“点线”结合,互为连接,织密监督,为全行实现又好又快发展保驾护航。截至目前,全年累计开展各项检查22次,违规问题整改率达到100%

 

 

坚持查教结合,提升员工合意识。采取“检查+学习”方式,帮助员工查找问题产生的原因,确保检查一次有一次的效果,检查一次有一次的提升。一是组织员工利用晨会、业余时间开展学习,对重要业务、重点环节、重大事项及工作中遇到的疑点、难点进行分析、探讨,熟悉业务的风险环节和控制措施,提高风险控制意识。二是对同类问题和风险点进行归集整理,定期下发风险提示,并分析问题成因和存在的风险因素,制定解决措施,帮助员工举一反三,对照检查,杜绝类似问题重复发生,提升员工防范操作性风险的能力,提高风险管理水平。三是在确保员工全面深入理解制度、办法、流程的基础上,通过加大深入基层网点指导频次,现场对员工进行培训和指导,并对管理薄弱的网点、人员进行重点督导帮助,促使制度的有效执行。

二是坚持查改结合,提升业务发展水平。审计工作不能一审了之,推动业务发展才是目的。因此必须坚持检查与整改相结合,帮助其分析查找问题产生的原因,并严格对违规违纪人员进行相应惩处,达到有效震慑作用,起到扶正纠偏、查纠结合、规范管理的效果。在工作中,针对违规问题的整改工作,我行充分运用《山西省农村信用社审计发现问题整改管理办法》,以各类审计报告、通报、问题整改通知书、风险提示为审计整改的依据,建立审计发现问题整改台账,收集整改信息,撰写并报送整改报告,并将条线管理部门纳入条线业务问题整改工作的督办部门。确保查出一笔、提示一笔、纠改一笔、复查一笔、归档一项,真正将审计成果融入到全社转型、提质、增效之中。

三是坚持查健结合,提升内控管理水平。查是为了发现“病痛”,健则是舒经活络,强身健体。针对以往规章制度因制订不具体、不到位、不明确而导致漏洞,及时结合省联社、审计中心的最新制度要求,充分考虑到各个层次、每个岗位的特点,完善相关管理制度及实施细则,最终促进制度不断健全,确保审计结果全面转化为促进业务健康发展的正能量。

(霍州农商银行 郭妍)

 

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